黑龙江省人民代表大会常务委员会关于废止《黑龙江省人大常委会同委员和人民代表的联系制度》等8部地方性法规的决定

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中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会令第49号
　
　　
　　《公司债券发行试点办法》已经2007年5月30日中国证券监督管理委员会第207次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

　　 中国证券监督管理委员会主席：尚福林

　　 二○○七年八月十四日
　　
　　
公司债券发行试点办法
　　
　　第一章 总 则
　　第一条 为规范公司债券的发行行为，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》，制定本办法。
　　第二条 在中华人民共和国境内发行公司债券，适用本办法。
　　本办法所称公司债券，是指公司依照法定程序发行、约定在一年以上期限内还本付息的有价证券。
　　第三条 申请发行公司债券，应当符合《证券法》、《公司法》和本办法规定的条件，经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。
　　第四条 申请发行公司债券，必须真实、准确、完整、及时、公平地披露或者提供信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
　　第五条 公司应当诚实信用，维护债券持有人享有的法定权利和债券募集说明书约定的权利。
　　第六条 中国证监会对公司债券发行的核准，不表明其对该债券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。公司债券的投资风险，由认购债券的投资者自行负责。
　　
　　第二章 发行条件
　　第七条 发行公司债券，应当符合下列规定：
　　（一）公司的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策；
　　（二） 公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；
　　（三）经资信评级机构评级，债券信用级别良好；
　　（四） 公司最近一期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定；
　　（五） 最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息；
　　（六） 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的百分之四十；金融类公司的累计公司债券余额按金融企业的有关规定计算。
　　第八条 存在下列情形之一的，不得发行公司债券：
　　（一） 最近三十六月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为；
　　（二） 本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
　　（三）对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态；
　　（四） 严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
　　第九条 公司债券每张面值一百元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。
　　第十条 公司债券的信用评级，应当委托经中国证监会认定、具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行。
　　公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告。
　　第十一条 为公司债券提供担保的，应当符合下列规定：
　　（一）担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用；
　　（二）以保证方式提供担保的，应当为连带责任保证，且保证人资产质量良好；
　　（三）设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施，且担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额；
　　（四）符合《物权法》、《担保法》和其他有关法律、法规的规定。
　　
　　第三章 发行程序
　　第十二条 申请发行公司债券，应当由公司董事会制定方案，由股东会或股东大会对下列事项做出决议：
　　（一）发行债券的数量；
　　（二）向公司股东配售的安排；
　　（三）债券期限；
　　（四）募集资金的用途；
　　（五）决议的有效期；
　　（六）对董事会的授权事项；
　　（七）其他需要明确的事项。
　　第十三条 发行公司债券募集的资金，必须符合股东会或股东大会核准的用途，且符合国家产业政策。
　　第十四条 发行公司债券，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报。
　　保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送募集说明书和发行申请文件。
　　第十五条 公司全体董事、监事、高级管理人员应当在债券募集说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。
　　第十六条 保荐人应当对债券募集说明书的内容进行尽职调查，并由相关责任人签字，确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担相应的法律责任。
　　第十七条 为债券发行出具专项文件的注册会计师、资产评估人员、资信评级人员、律师及其所在机构，应当按照依法制定的业务规则、行业公认的业务标准和道德规范出具文件，并声明对所出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。
　　第十八条 债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少二名有从业资格的人员签署。
　　债券募集说明书所引用的法律意见书，应当由律师事务所出具，并由至少二名经办律师签署。
　　 第十九条 债券募集说明书自最后签署之日起六个月内有效。
　　债券募集说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。
　　第二十条 中国证监会依照下列程序审核发行公司债券的申请：
　　（一）收到申请文件后，五个工作日内决定是否受理；
　　（二）中国证监会受理后，对申请文件进行初审；
　　（三）发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件；
　　（四）中国证监会作出核准或者不予核准的决定。
　　第二十一条 发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，公司应在六个月内首期发行，剩余数量应当在二十四个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。
　　首期发行数量应当不少于总发行数量的50%，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后五个工作日内报中国证监会备案。
　　第二十二条 公司应当在发行公司债券前的二至五个工作日内，将经中国证监会核准的债券募集说明书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站。
　　
　　第四章 债券持有人权益保护
　　第二十三条 公司应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议；在债券存续期限内，由债券受托管理人依照协议的约定维护债券持有人的利益。
　　公司应当在债券募集说明书中约定，投资者认购本期债券视作同意债券受托管理协议。
　　第二十四条 债券受托管理人由本次发行的保荐人或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。
　　债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事，不得与债券持有人存在利益冲突。
　　第二十五条 债券受托管理人应当履行下列职责：
　　（一）持续关注公司和保证人的资信状况，出现可能影响债券持有人重大权益的事项时，召集债券持有人会议；
　　（二）公司为债券设定担保的，债券受托管理协议应当约定担保财产为信托财产，债券受托管理人应在债券发行前取得担保的权利证明或其他有关文件，并在担保期间妥善保管；
　　（三）在债券持续期内勤勉处理债券持有人与公司之间的谈判或者诉讼事务；
　　（四）预计公司不能偿还债务时，要求公司追加担保，或者依法申请法定机关采取财产保全措施；
　　（五）公司不能偿还债务时，受托参与整顿、和解、重组或者破产的法律程序；
　　（六）债券受托管理协议约定的其他重要义务。
　　第二十六条 公司应当与债券受托管理人制定债券持有人会议规则，约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项。
　　公司应当在债券募集说明书中约定，投资者认购本期债券视作同意债券持有人会议规则。
　　第二十七条 存在下列情况的，应当召开债券持有人会议：
　　（一）拟变更债券募集说明书的约定；
　　（二）拟变更债券受托管理人；
　　（三）公司不能按期支付本息；
　　（四）公司减资、合并、分立、解散或者申请破产；
　　（五）保证人或者担保物发生重大变化；
　　（六）发生对债券持有人权益有重大影响的事项。
　　
　　第五章 监督管理
　　第二十八条 公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以责令整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。
　　第二十九条 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的发行保荐书，保荐人或其相关人员伪造或变造签字、盖章，或者不履行其他法定职责的，依照《证券法》和保荐制度的有关规定处理。
　　第三十条 为公司债券发行出具审计报告、法律意见、资产评估报告、资信评级报告及其他专项文件的证券服务机构和人员，在其出具的专项文件中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，依照《证券法》和中国证监会的有关规定处理。
　　第三十一条 债券受托管理人违反本办法规定，未能履行债券受托管理协议约定的职责，损害债券持有人权益的，中国证监会可以责令整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。
　　
　　第六章 附　则
　　第三十二条 公司债券的上市交易、登记结算等事项应当遵守所在证券交易场所及相应证券登记结算机构的有关规定。
　　



安徽省淮南市人民政府


淮南市保护邮电通信设施的规定
淮南市人民政府



第一条 为了维护邮电通信设施安全，保障邮电通信畅通，促进本市邮电事业的发展，根据《中华人民共和国邮政法》、《安徽省保护和发展邮电通信的规定》，结合本市实际情况，制定本规定。
第二条 本规定适用于本市行政区域内的邮电通信设施保护。
第三条 邮电通信设施是国家财产，受法律保。任何单位或个人有权制止和检举破坏邮电通信调施、危害邮电通信安全、妨碍邮电通信工作秩序的行为。
第四条 各级人民政府要加强对邮电通信设施保护工作的领导，经常开展保护邮电通信线路的宣传教育工作，将辖区内的邮电通信设施作为重点保护对象。必要时各级人民政府和邮电部门应组织沿线各单位的治安保卫组织和民兵组织进行护线联防。
第五条 邮电通信设施包括：
（一）邮电局（所）、邮电标志牌、标识牌、宣传栏（牌）、邮电通信车辆及其它邮电运输工具；
（二）邮亭、信筒（箱）、信报箱、信报间、邮运码头、邮件转运站、报刊和集邮销售门市部（销售亭）、其它办理邮政业务的场所、设备和用品；
（三）公用电话亭（点）、电杆、电线、拉线、光缆、电缆、管道、线担、隔电子、人（手）扎、标桩、天线、馈线、地线、无线电台、微波站、机房站、增音站、线路巡房、卫星地球站及其附属设施。
第六条 禁止向投币或公用电话机、磁卡电话机、公用电话亭、信箱（筒）、信报箱、信报箱间（群）、邮政自动出售设备等邮电通信设施内抛掷任何杂物或易燃易爆物品；禁止张贴广告等各种宣传品。
第七条 禁止在电杆、拉线、标桩、天线塔杆、支架等邮电通信设施上拴系牲口，搭挂电力线、电灯线、有线广播电视线等非邮电通信线路和其他物品；禁止在距电杆、拉线、塔杆、天线塔杆5米内挖砂、取土、堆土。
第八条 各种架空线及其附属设备、增音站、中继站、微波站、卫生地面站等，均不得擅自移动、攀登、拴系牲口、搭挂线路和物件，不准向上述设备射击、抛物，不准在危及线路安全的范围内进行爆破、挖洞、取土、建房、搭棚、排放腐蚀性气体以及进行其它危害线路安全的活动。


第九条 在埋有地下电缆、光缆标志的上方，不准堆放笨重物品、垃圾、矿渣、易燃易爆物品，不准倾倒腐蚀性液体；一米的范围内，不准建屋搭棚；三米的范围内，不准钻探、工挖和设置厕所、粪池、牲畜圈、沼气池等可能引起电缆腐蚀的建筑。
第十条 在设有水底电缆、光缆标志的水域规定范围内，严禁抛锚、拖锚、挖砂、钻探、爆破及进行其它危及电缆、光缆安全的作业。
第十一条 在邮电通信微波通道的规定净空控制范围内，不得修建影响通信的建筑物或其它构筑物；不得在地下电缆两侧、市话管道边缘各一米范围内建屋搭棚；不得在建成区外架空线路两侧各三米、建成区内架空线路两侧各二米范围内建屋搭棚。
第十二条 布设高压输电线路、通信线路、有线广播线路或使用干扰性电气设备、腐蚀性设备时，必须符合保护相关地区内原有电信设施的技术安全标准；对可能危及电信设施的建设，建设单位应事先与邮电部门取得联系，经同意后，方可按照规定批准建设。
第十三条 在邮电通信线路沿线附近建房、筑路、兴修水利、农田建设、植树造林、砍伐树木、架设线路、敷设各种管道、运输超高大物件和进行水下作业，凡有可能危及通信安全的，均应事先征得邮电部门同意。施工时，邮电部门应派人监督。因树木生长影响线路安全时，由邮电部
门会同管理单位修剪或砍伐。
第十四条 在建区外地下电缆两侧各二米，在建成区内地下电缆两侧各零点七五米的范围内不准植树、种竹。新建地下通信管线，应接城建规划安排，保持与树木之间的规定距离。
第十五条 在长途通信机房、市话通信机房及重要地缆管道周围规定距离内兴建宾馆及其它建筑物，应符合国家有关保密的规定。
第十六条 城乡建设、土地管理部门庆当按第九条至第十五条规定的间隔距离等有关要求审批建房以及其它建筑物，邮电部门应当定期向有关部门报送通信线路位置及其有关资料。
第十七条 因建设工程需要，必须拆迁邮电局（所）、信筒（箱）、邮亭、电话亭或邮电机线等设施时，建设单位应事先向邮电部门提出申请，经邮电部门同意后，方可拆迁。拆迁复建费由建设单位承担。
第十八条 废品回收和加工利用部门的单位或个人应当严格执行国家有关废品收购的规定，不得收购个个出售的邮电通信器材，发现盗卖、变卖邮电通信器材的非法行为或可疑线索，应当及时向公安机关或邮电通信部门报告。
第十九条 凡违反本规定第六条至第十条的，由邮电部门或会同有关部门责令责任者停止侵害，及时消除影响或修复。逾期不消除影响或修复的，由邮电部门消除影响或修复，所需费用由责任者承担，并处以所需费用百分之二十以下的罚款。对损坏邮电通信设施、阻断通信的单位或个
人，邮电部门除责令其按国家有关规定赔偿损失外，并可以处以损失费用总额1至5倍的罚款。
第二十条 对违反本规定第九条、第十一条规定的违章建筑物，邮电部门可以责令其限期拆除；逾期不拆除的，可以申请人民法院强制执行。
第二十一条 凡违反本规定或利用技术手段危害通信安全，尚不构成犯罪的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》予以处罚；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
第二十二条 当事人对行政处罚决定不服的，可以在接到处罚通知之日起十五日内，向作出处罚决定的上一级行政机关申请复议；对复议决定不服的，可以在接到复议决定之日起十五日内向人民法院起诉。当事人也可以直接向人民法院起诉。
当事人逾期不申请复议，又不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关依法强制执行或申请人民法院强制执行。
第二十三条 对在保护邮电通信设施、阻止或减少邮电事故、协助侦破或追回被益的邮电通信器材以及协助抢修邮电通信线路等工作中，做出显著成绩的单位、集体或个人，由邮电部门给予表彰、奖励。
第二十四条 本规定由市邮电局负责解释。
第二十五条 本规定自发布之日起施行。




1993年8月20日